年内279家公司发生短线交易“误操作”“不了解规则”不该成借口

时间：2022-12-05 07:25:00   来源：网络   阅读量：15211   

12月3日，辽宁能源发布关于公司高管亲属短线交易及致歉的公告，称公司副总经理亲属半年内多次买卖公司股票，构成短线交易。

《证券日报》记者检索交易所相关公告进行统计。12月前三天，a股市场有5家公司披露了关于短线交易的公告。今年以来，a股市场共有279家公司发生过短期交易。

高管亲属的准确交易

具体来看，辽宁能源副总经理李秀峰之子李宇辰在今年4月28日至10月28日的半年间，先后9次交易该公司股票，获利11837元。目前，李宇辰仍持有辽宁能源3万股股份。

根据李宇辰的三次获利交易，他每次交易买入10000股，最后卖出，最长持股8个交易日，最短持股仅1个交易日。三笔交易都取得了正收益。

值得注意的是，自今年4月21日以来，辽宁能源股价短时间内连续下跌。4月27日，辽宁能源披露股票交易异常波动公告。4月28日，辽宁能源创下年内最低价3.13元/股。同日，李玉玺以3.25元/股的价格买入1万股。无独有偶，4月28日晚间，辽宁能源披露的2022年一季报显示，公司一季度业绩同比增长近5倍。受此消息影响，辽宁能源自4月29日以来连续两个交易日涨停，5月6日再次触及涨停。5月6日，李宇辰以4.2元/股的价格出售了全部1万股。持股三个交易日，她获利9537元，收益率29.37%。

此外，辽宁能源10月28日晚间披露重大资产重组停牌公告。在此之前，李玉玺在9月13日和14日一共买入了2万股，准确的说是在10月28日又买入了1万股。

辽宁能源在公告中称，本次短期交易是李宇辰根据二级市场的判断做出的独立投资行为，其父亲李秀峰对此并不知情，也未告知公司其相关操作。本次交易由李宇辰个人操作，不存在利用内幕信息谋取利益的目的。李宇辰已主动将短期交易所获得的收益全部交给公司，并承诺自最后一次购买之日起六个月内不出售公司股票。

短线交易时有发生。

市场上的短线交易时有发生。记者搜索交易所相关公告进行统计。2021年，a股市场共有320家上市公司存在短期交易。截至2022年12月3日，共有279家公司有短期交易。

“短期交易层出不穷。归根结底是合规意识不强，市场缺乏敬畏之心。”中国CFO 100论坛理事、高级经济师邓志东在接受《证券日报》记者采访时表示。

值得注意的是，虽然各公司均表示短期交易后将进一步加强培训、宣传和学习，但部分公司关联方短时间内频频出错。例如，七彩化工2021年1月22日披露，公司时任董事、高级管理人员王先锋的配偶构成短期交易。今年9月6日，七彩化工再次发布公告称，公司时任独立董事金作鹏的配偶于今年9月初买卖公司股票，再次构成短线交易。

根据公开公告，上市公司董的亲属之间发生了大量的短期交易，“操作失误”和“对相关规则的无知”是经常被用来解释的两个原因。从公告披露的时间来看，上市公司一般很难在第一时间发现和掌握董亲属的短线交易行为。在公告中，多数公司表示相关主体基于公开信息自行判断，属于个人操作。没有因为他们了解到内幕信息而进行交易的案例，也不存在利用内幕信息谋取利益的目的。

有不愿透露姓名的市场人士告诉记者，与上市公司董及公司重要股东相比，董这些亲属的关联交易更难发现。这些亲戚一般不会主动向上市公司申报交易。一般上市公司都是在操作资产重组等重大事项，只有需要对之前的交易进行核查时，才会摸清情况，对外披露。

前述市场人士告诉记者，频繁的短线交易不仅扰乱了证券市场秩序，也给相关公司带来了不利影响。一些利用内幕信息进行的短期交易也会损害投资者的合法权益。短线交易高发的上市公司董事、监事亲属这一特殊群体，应加强相关法律法规的学习，增强合规意识。“误操作”和“不懂规则”都不是自己的借口。